客戶服務
長安期貨有限公司開、銷戶流程
來源：本站原創 發布時間：2020-07-29 11:15:40 訪問人次:87112一、投資者適當性開戶流程（經紀業務）
注：標黃部分通過營業網點進行時，應全過程錄音或者錄像;通過互聯網等非現場方式進行的，應通過符合法律、行政法規要求的電子方式確認。
二、商品期貨開戶流程
三、金融、原油期貨開戶及期權、特定品種權限開通流程
附件一：個人客戶金融期貨期權、商品期權、原油等特定品種權限適當性要求
附件二：單位客戶金融期貨期權、商品期權、原油等特定品種權限適當性要求
個人客戶金融期貨期權、商品期權、原油等特定品種權限適當性要求
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首次申請 |
鐵礦石/PTA/20號膠/低硫燃料油 |
金融期貨、期權 |
商品期權 |
原油 |
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適當性匹配 |
C3及以上（低于的同右邊要求） |
適當性測評結果C4及以上（低于C4的，需要簽署高于自身風險承受能力警示書并雙錄） |
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資金要求 （申請日前5個交易日） |
可用資金余額均不低于人民幣10萬元 |
可用資金余額均不低于人民幣50萬元 |
可用資金余額均不低于人民幣10萬元 |
可用資金余額均不低于人民幣50萬元 |
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知識測試（線上） |
http://www.cfachina.org/testcenter/，測試成績不低于80分，客戶及業務經辦人員需要在成績單首頁上承諾+簽字+日期+開戶專用章 |
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交易經歷 |
境內期貨或期權真實交易（三年內10筆以上（含））/仿真期貨或期權交易（10個交易日20筆以上（含）） |
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合規誠信查詢記錄 |
證監會證券期貨市場失信記錄查詢平臺、期貨業協會行業信息管理平臺誠信、反洗錢篩查 |
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其他 |
簽署《長安期貨特殊品種交易權限申請表（個人）》 |
簽署《長安期貨特殊品種交易權限申請表（個人）》、《金融期貨風險揭示》 |
簽署《期權合約交易特別風險提示》及《長安期貨特殊品種交易權限申請表（個人）》 |
簽署《長安期貨特殊品種交易權限申請表（個人）》 |
2、存在豁免可用資金、交易經歷、知識測試的情況參見具體指引，豁免的情況應提供相應蓋章的證明文件。
單位客戶金融期貨期權、商品期權、原油等特定品種權限適當性要求
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首次申請 |
鐵礦石/PTA/20號膠/低硫燃料油 |
金融期貨、期權 |
商品期權 |
原油 |
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適當性匹配 |
C3及以上（低于的同右邊要求） |
適當性測評結果C4及以上（低于C4的，需要簽署高于自身風險承受能力警示書并雙錄） |
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資金要求 （申請日前5個交易日） |
可用資金余額均不低于人民幣10萬元 |
可用資金余額均不低于人民幣50萬元 |
可用資金余額均不低于人民幣10萬元 |
可用資金余額均不低于人民幣100萬元 |
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知識測試（線上） |
http://www.cfachina.org/testcenter/，測試成績不低于80分，指令下單人及業務經辦人員需要在成績單首頁上承諾+簽字+日期+業務專用章 |
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交易經歷 |
境內期貨或期權真實交易（三年內10筆以上（含））/仿真期貨或期權交易（10個交易日20筆以上（含）） |
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合規誠信查詢記錄 |
證監會證券期貨市場失信記錄查詢平臺、期貨業協會行業信息管理平臺誠信、反洗錢篩查 |
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制度 |
參與特定品種期貨交易的內控制度、風險管理等相關制度 |
參與中金所期貨、期權交易的內控制度、風險管理等相關制度 |
參與期權交易的內部控制、風險管理等相關制度 |
參與原油期貨交易的內部控制、風險管理等相關制度 |
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其他 |
簽署《長安期貨特殊品種交易權限申請表（機構）》 |
簽署《長安期貨特殊品種交易權限申請表（機構）》、《金融期貨風險揭示》 |
簽署《期權合約交易特別風險提示》及《長安期貨特殊品種交易權限申請表（機構）》 |
簽署《長安期貨特殊品種交易權限申請表（機構）》 |
2、存在可豁免可用資金、交易經歷、知識測試的情況參見具體指引，豁免的情況應提供相應蓋章的證明文件。
四、銷戶流程
五、客戶開戶須知
1、單位客戶開戶需提供哪些資料？
答：單位客戶開戶需提供以下資料：
1）營業執照（三證合一）復印件、掃描件；
2）開戶許可證復印件；
3）法人身份證復印件；
4）開戶代理人、資金調撥人、指令下單人、結算單確認人身份證復印件（若無授權以上人員可不提供）；
5）開戶代理人（無開戶代理人的提供法定代表人）頭部正面照、身份證正、反面掃描件；
6）最近一年財務報表。
7）金融產品投資制度（若評估問卷第8題如選擇A時需要提供）。
以上資料需加蓋公司公章。
2、個人開戶需提供哪些資料？
答： 個人開戶需由本人持身份證原件親自辦理開戶手續，并提供以下資料：
1) 開戶本人身份證原件；
2) 提供個人銀行借記卡作為期貨結算賬戶（銀行賬戶必須是工行、農行、建行、交行、招行、浦發、光大、興業）。
3、客戶開戶有哪些相關密碼？
答：客戶開戶有下列三個相關密碼：
1) 期貨網上交易密碼。
2) 期貨資金密碼。
3) 中國期貨保證金監控中心登錄用戶名和初始密碼。
4、密碼遺忘了怎么辦？
答：無論是交易密碼、資金密碼或保證金監控中心賬號密碼，必須由開戶人本人簽署《密碼重置確申請》，由公司為客戶重置初始密碼，客戶即刻修改。
5、什么是一戶一碼？
答：一戶一碼即一個投資者在交易所內只能有一個投資者編碼。投資者無論在幾家期貨公司開戶，只要開戶資料是同一身份證或同一企業營業執照，那么該投資者在交易所內只能擁有唯一交易編碼?？蛻艟幋a專碼專用，不得借用。
6、在其他期貨公司開戶后，能否再在本公司開戶？
答：可以。
7、休眠賬戶激活，客戶需辦理什么手續？
答： 1）完成適當性評估。
2）單位客戶須完成實際受益人穿透材料（人行235號令）。
3）客戶期貨賬戶保證金余額不低于1001元。
陜公網安備 61019702000401號