尊敬的客戶：

中國證監會同意廣州期貨交易所（以下簡稱“廣期所”）工業硅期貨合約正式掛牌交易時間為2022年12月22日，工業硅期權合約正式掛牌交易時間為2022年12月23日。根據《廣州期貨交易所期貨交易者適當性管理辦法》等有關規定，現將客戶申請開通工業硅期貨和期權合約交易權限有關事項通知如下：

一、適當性管理標準

廣期所期權合約、特定品種期貨合約和交易所規定的其他期貨合約交易實行適當性制度。客戶申請參與廣期所實行適當性制度的上市品種時，應當符合以下標準：

（一）基礎知識要求：個人客戶本人、單位客戶指令下單人通過中國期貨業協會的期貨投資者適當性知識測試平臺進行在線知識測試，知識測試總分 100 分，得分 80 分及以上為合格；

（二）交易經歷要求：客戶近三年內具有10筆（含）以上期貨、期權或集中清算的其他衍生品（如掉期交易）真實交易成交記錄或者具有累計不少于10個交易日、20筆（含）以上的期貨、期權仿真交易成交記錄；或者近三年內具有10筆（含）以上的認可境外成交記錄；

（三）可用資金要求：申請前連續5個交易日保證金賬戶可用資金余額均不低于10萬元人民幣或者等值外幣；

（四）內部制度要求：單位客戶應提供健全的內部控制、風險管理等期貨交易管理相關制度，如期貨交易決策、期貨交易下單、資金劃撥、風險管理等業務制度或者流程；

（五）合規誠信要求：不存在嚴重不良誠信記錄、被有權監管機關宣布為期貨市場禁止進入者和法律、法規、規章、交易所業務規則禁止或限制從事期貨交易的情形；

（六）交易所要求的其他條件。

二、適當性評估豁免情形

提供以下任一證明材料的客戶申請參與廣期所實行適當性制度的上市品種時，可以豁免其基礎知識要求、交易經歷要求、資金要求。

（一）具有其他境內商品期貨交易所實行適當性制度的上市品種交易權限；

（二）具有金融期貨交易編碼；

（三）具有境內證券交易所期權交易權限；

（四）具有廣期所實行適當性制度的上市品種交易權限，申請開通其他上市品種的交易權限；

（五）近一年內具有累計不少于50個交易日境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認可境外成交記錄；

（六）在其他開戶機構開通廣期所實行適當性制度的某一品種交易權限的，再通過我公司申請該品種交易權限；

（七）符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定的專業投資者；

（八）做市商、特殊單位客戶等交易所認可的其他交易者。特殊單位客戶是指期貨公司、證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機構，以及社會保障類公司、合格境外機構投資者等法律、行政法規和規章規定的需要資產分戶管理的單位客戶。

三、客戶交易權限管理

（一）已具備廣期所交易編碼的客戶

已具備廣期所交易編碼的客戶，可直接參與工業硅期貨合約交易；如需參與工業硅期權合約交易，需在滿足上述適當性管理標準或者符合適當性評估豁免情形之后，可向我公司申請開通。

（二）尚未具備廣期所交易編碼的客戶

尚未具備廣期所交易編碼的客戶，需申請開立交易編碼，方可參與工業硅期貨合約交易；在獲得交易編碼后，如需參與工業硅期權合約交易，需在滿足上述適當性管理標準或者符合適當性評估豁免情形之后，可向我公司申請開通。

如需進一步了解交易所期貨交易者適當性管理標準、開戶流程、交易規則等，請聯系您的客戶經理或詳詢客服熱線029-83597668。

長安期貨有限公司

2022年12月20日